未持牌證券平台

結合證監會執法協同、Mareva 禁制令與英屬維京群島境外代理凍結,全額追回請求金額;於正式審判前達成和解。

類型: 未持牌證券平台
管轄區: 香港特別行政區, 英屬維京群島
請求金額: $2M – $5M
時程: 8 個月
法律策略: 向 SFC 申訴;Mareva 禁制令;BVI 境外代理凍結;民事和解

案件敘事

一家法人客戶之財務部門接洽一個宣稱提供機構級外匯與商品執行之線上券商。該平台於香港未持有證監會第 3 類牌照,卻透過香港公司銀行帳戶收受入金。接案時距該平台停止出金僅三週。本所同步送出:向證監會之申訴(因涉及未持牌中介)、於高等法院原訟法庭之 Mareva 聲請、以及對英屬維京群島境外代理之凍結指示(該平台之空殼母公司登記於英屬維京群島)。綜合壓力促成 100% 追回請求金額之和解,以保密協議結案。

啟示

機構規模之損失,對手方涉及香港者,仍屬追回機率較高之案件輪廓。當平台於香港未持牌時,證監會之執法協同實質加速民事路徑。