← 返回總覽
業務
合規諮詢
為機構、支付服務商及交易所提供諮詢,協助降低其對詐欺相關責任之曝險。
本項業務涵蓋範圍
審閱 AML/KYC 與交易監控架構;事件應變劇本;面對受害者之溝通政策;合法追討服務之委任協議範本;監管檢查支援。
本項業務適用情境
- 01您經營持牌交易所、支付機構或券商,並收到與詐欺相關之查詢。
- 02您需要一套書面架構,以回應執法機關及受害者之凍結請求。
- 03您正準備接受將聚焦於詐欺曝險之主管機關檢查。
- 04您是追討服務業者,希望與負責任之行業標準對齊。
本項業務可能不適用之情境
本所之顧問業務與受害者端之立場奉行同一套倫理。本所不為本所所代理受害者所對抗之業者提供意見,不論報酬多寡。
- · 商業模式實質依賴向詐欺受害者收取費用者。
- · 無法或不願執行可信詐欺應變政策之組織。
- · 與現在或過去代理詐欺受害者之案件有利益衝突之工作。
本所作法
- 01對照相關主管機關標準進行差距分析。
- 02起草或審閱政策、劇本及受害者溝通範本。
- 03為面向客戶及合規人員提供詐欺案件實況之訓練。
- 04提供常年顧問契約,涵蓋事件支援、檢查應對及政策更新。
相關法律框架
客戶受監管業務所適用之執照法規;AML/CFT 規範;消費者保護與個資保護規範;與上游代理行及支付網絡之契約架構。
業務範圍限制
本所不擔任合規外包廠商。本所作業性質為法律顧問;日常合規責任仍歸屬於客戶之持牌合規職能。
與我們討論您的案件
申請免費諮詢